关于规范证券公司受托投资管理业务的通知
中国证券监督管理委员会
关于规范证券公司受托投资管理业务的通知
证监机构字[2001]265号
各证券公司：
为规范证券公司受托投资管理业务，保护受托投资管理业务当事人的合法权益，根据相关法律、法规，现就有关问题通知如下：
一、 关于受托投资管理业务的界定
受托投资管理业务，是指证券公司作为受托投资管理人（以下简称“受托人”），依据有关法律、法规和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。
二、关于受托投资管理业务资格
（一）证券公司从事受托投资管理业务应当获取中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的受托投资管理业务资格。
没有获取资格的证券公司不得从事受托投资管理业务。
证券公司申请从事受托投资管理业务，必须具备下列条件：
1、经中国证监会批准为综合类证券公司；
2、具有不低于人民币2亿元的净资本；
3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；
4、经营行为规范，近1年内没有受到行政处罚；
5、有健全的内部风险控制制度；
6、中国证监会规定的其他条件。
（二）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务资格，应当向中国证监会报送下列材料：
1、经营受托投资管理业务申请；
2、内部控制制度执行情况的说明；
3、根据经审计的财务报表出具的净资本计算表；
4、受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书，无不良记录的证明；
5、开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案；
6、内部风险评估报告；
7、中国证监会规定的其他材料。
三、关于受托人和委托人的权利和义务
依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。
非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人，但国家法律、法规另有规定的除外。
（一）受托人享有下列权利：
1、收取受托投资管理佣金；
2、合同规定的其他权利。
（二）受托人必须履行下列义务：
1、受托人在从事受托投资管理业务过程中应当遵循诚实信用的原则，以专业技能管理受托投资，保护委托人的利益，不从事任何有损委托人利益的活动；
2、受托人应确保向委托人提供的信息客观、公正；
3、对委托人的财产状况、风险承受能力及投资偏好等进行调查；
4、按照合同规定和授权范围经营和管理受托投资；
5、在合同终止时及时清算并返还受托投资资产；
6、每季至少1次向委托人提供准确、完整的受托投资管理情况、证券交易记录及资产组合评估报告。资产组合评估报告至少应包括以下信息：（1）编制报告的日期，（2）委托人的投资组合在该日期的成分和价值，（3）委托人投资组合价值变动情况；
7、受托投资管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存，交易记录等资料至少保存7年；
8、及时妥善处理委托人的查询；
9、按月编制受托投资管理业务报告，并向中国证监会及公司注册所在地中国证监会派出机构报告；
10、合同规定的其他义务。
（三）委托人享有下列权利：
1、获得委托投资的投资收益；
2、监督委托投资的经营状况，获取委托投资的经营状况和财务状况资料；
3、合同规定的其他权利。
（四）委托人必须履行下列义务：
1、向受托人如实提供财务状况及投资意愿的基本情况和有关文件资料；
2、按照合同规定向受托人交付委托投资资产、承担证券买卖的交易费用（包括标准交易佣金、印花税等）及向受托人支付受托投资管理佣金；
3、承担委托投资的投资损失；
4、确保未利用银行信贷资金进行委托投资，并对委托投资资产来源及用途的合法性作出承诺；
5、合同规定的其他义务。
四、关于业务运作与监督管理
（一）受托人应向委托人充分披露其受托投资管理能力和业绩等资质情况，并根据委托人的性质、受托投资的规模、委托期限、收益预期、风险承受能力及其他特殊因素，为委托人提供不同的受托投资组合。
（二） 受托人必须与委托人签订受托投资管理合同，以委托人的名义设置股票帐户和资金帐户，并通过委托人的帐户进行受托投资管理。经中国证监会批准，受托人可设置专门帐户对委托人的资产进行管理。
（三） 受托人从事受托投资管理业务应当设置专门的受托投资管理部门，具有专门办公场所及受托投资管理业务专业人员。
（四）受托人应当建立健全内部风险控制、稽核与监察、财务与人事管理制度，确保受托投资资产的安全。受托人应在自营业务、经纪业务与受托投资管理业务之间设立防火墙，在人员、财务、帐户上应当严格分开，不得在同一办公室内操作，不得互通交易信息，不得将受托投资管理业务与自营业务和经纪业务等其他业务混合操作。
（五）受托人要保证受托投资资产和其自有资产及不同委托人的资产相互独立，对不同的受托投资资产分别设立帐户、独立核算、分帐管理，确保不同委托人之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立。
（六）受托人可以选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管其受托投资管理的证券经营资产，并报中国证监会和中国人民银行备案。
（七）受托投资管理合同至少包括以下内容：
1、受托人与委托人的权利、义务；
2、受托投资的资产种类和评估办法；
3、受托资产总额；
4、帐户管理方式；
5、受托投资管理期限、受托方式与权限；
6、委托人的风险承受能力及相应的投资策略和风险说明；
7、在出现重大转变时受托人及时通知委托人的承诺；
8、业绩评价办法和管理佣金计算与支付方式；
9、受托投资资产返还方式；
10、明确受托投资管理合同的让渡需要征得合同双方当事人的同意；
11、资产清算事宜；
12、出现争议的处理办法及其他事项。
（八） 委托人委托管理的资产必须是货币资金或者在合法的证券托管登记系统中的证券（包括股票、债券和其他有价证券）。
（九） 受托人应将货币资金形式的受托投资按照客户交易结算资金存管方式进行管理。
（十） 受托投资只能投资于在证券交易所上市交易的证券及其衍生品种。
（十一） 受托投资管理合同中应列明具体的委托事项，受托人应根据在与委托人签订的受托投资管理合同中约定的方式为委托人管理受托投资，但不得向委托人承诺收益或者分担损失。
（十二） 受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（总股本）的10％。
（十三） 当委托人持有一家上市公司已发行的总股份接近5%时，受托人应当提前通知委托人，并督促其履行国家有关法律、法规规定的义务。如果委托人拒不履行有关义务，受托人应当向证券交易所报告。
（十四） 合同终止时，受托投资期末资产在扣除管理佣金及相关交易费用后，余额全部返还委托人。
（十五） 受托人的管理佣金提取方式和提取比例由受托投资管理业务当事人双方协商确定，但是不得采取简单的利润分成方式。
（十六） 有下列情形之一的，受托人与委托人之间的委托关系应当终止：
1、受托投资管理合同期限已满，未能续期的；受托投资管理合同期限未满，但双方协议终止的；
2、因财务状况恶化，财务指标达不到规定的标准，或因重大违法、违规行为，受托人被中国证监会责令暂停或取消受托投资管理业务资格的；
3、委托人因涉及重大债务纠纷，导致受托投资资产遭到冻结的。
（十七）因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害委托人利益的，受托人应当依法承担赔偿责任；委托人对受托人造成相应损害的，也应当依法承担赔偿责任。
（十八） 受托人不得从事下列行为：
1、挪用受托投资管理资产；
2、未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理；
3、接受银行信贷资金为受托投资；
4、将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券；
5、自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人利益的行为；
6、从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托投资的行为；
7、在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场；
8、以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖；
9、将受托投资在不同受托投资帐户之间或与受托人自营帐户间进行相互买卖，转移受托投资帐户利润或亏损，损害委托人利益；
10、中国证监会认定的其他行为。
（十九）中国证监会对证券公司从事受托投资管理业务情况进行定期和不定期检查，督促证券公司受托投资管理业务合法、规范和稳健地开展，防止和纠正违规行为，并可要求证券公司报送其受托投资管理业务及相关业务资料。中国证监会对检查中发现问题的证券公司出具整改意见书，限期整改，对整改不力的证券公司按有关法律、法规进行处理。
（二十）证券公司从事受托投资管理业务，违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及国家其他法律、法规的，按照相关法律、法规规定予以处罚。
本《通知》发布前已开展受托投资管理业务的证券公司，要按照本《通知》的规定进行清理与规范。综合类证券公司，以及经中国证监会批准暂不确定所属类型、给予两年过渡期且在过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行的证券公司，可向中国证监会提出经营受托投资管理业务资格申请，经中国证监会审核批准后，可以从事受托投资管理业务。在过渡期内，比照综合类证券公司业务范围执行的证券公司，在过渡期结束后，未被核准为综合类证券公司的，不得再从事受托投资管理业务。从二OO二年一月一日起，未获得经营受托投资管理业务资格的证券公司不得再接受新的委托；从二OO二年七月一日起，未获得经营受托投资管理业务资格的证券公司一律不得再从事受托投资管理业务。
二00一年十一月二十八日
江苏省人民代表大会关于议案若干问题的规定
江苏省人大常委会
江苏省人民代表大会关于议案若干问题的规定
第一条 为了做好议案工作，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》和有关法律、法规的规定，结合我省的实际情况，制定本规定。
第二条 议案是由法律、法规规定具有提议案权的机关或者个人，向本级人民代表大会及其常务委员会提出的属于本级人民代表大会及其常务委员会职权范围内的议事原案。
议案应当有案由、案据和方案。案由应当明确清楚，案据应当合理充分，方案应当具体可行。提出的地方性法规案或者地方性法规修改案，应当有法规草案或者法规修改草案及其说明。
经人民代表大会及其常务委员会审议通过的议案，具有法律约束力。
第三条 在省人民代表大会举行会议的时候，主席团、常务委员会、各专门委员会、省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院，可以向大会提出议案。议案由主席团决定提交大会审议，或者并交有关的专门委员会审议、提出报告，再由主席团审议决定提交大会表决；必要时，可以通过相应的决议或者决定。
第四条 省人民代表大会代表十人以上联名可以向大会提出代表议案。
代表议案应当采取一事一案的方式，按代表议案的统一格式书面提出。
第五条 下列事项可以作为代表议案提出：
（一）要求制定地方性法规、修改地方性法规和解释地方性法规；
（二）需要由省人民代表大会及其常务委员会决定的有关法律、法规实施中的重大问题；
（三）提请省人民代表大会及其常务委员会听取和审议省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院专题工作和人民群众关心的重大问题；
（四）应当由省人民代表大会及其常务委员会决定或者批准的其他事项。
第六条 代表应当深入实际，密切联系人民群众，加强调查研究，在充分酝酿准备的基础上提出议案。
代表联名提出议案，有条件集体讨论的，应当经过集体讨论，取得一致意见后，签名提出；代表领衔提出的，领衔人应当向参加联名附议的代表提供议案文本，经附议人审阅同意后，再签名附议。
第七条 代表在大会会议期间提出议案，应当在主席团决定的议案截止时间之前送交大会秘书处。超过议案截止时间送交的议案，作为闭会期间的代表议案处理。
大会秘书处应当对代表议案进行整理、分类和分析。对不符合议案基本要求的代表议案，可以建议提议案人进行修改、完善，或者建议提议案人改作建议、批评和意见提出。
第八条 代表在省人民代表大会会议期间提出的议案，由大会秘书处向主席团提出议案处理意见的报告，由主席团决定是否列入大会议程，或者先交有关的专门委员会审议，提出是否列入大会议程的意见，再由主席团决定是否列入大会议程。
主席团通过的大会秘书处关于代表提出的议案处理意见的报告，应当印发本次大会会议。
第九条 列入大会议程的代表议案，提议案人应当向会议作关于议案的说明。代表议案由主席团提请大会审议表决，或者并交有关的专门委员会审议、提出报告，再由主席团提请大会审议表决。必要时，可以通过相应的决议或者决定。
第十条 列入大会议程的议案，在审议中认为需要进一步研究的，经主席团提出，大会全体会议决定，可以授权常务委员会审议决定，并报省人民代表大会下次会议备案，或者交由常务委员会进行研究、提出意见，提请省人民代表大会下次会议审议。
第十一条 大会主席团决定交常务委员会在大会闭会期间审议的代表议案，由主任会议先交有关的专门委员会审议或者工作机构研究，有关的专门委员会或者工作机构应当在大会闭会之日起三个月内提出对代表议案的审议结果或者处理意见的报告，由主任会议研究，提请常务委员会审议通过。
有关的专门委员会或者工作机构在审议、研究代表议案以及开展立法等相关工作时，可以邀请提议案人参加活动，听取其意见，并在代表议案以及相关法规草案的审议结果或者处理意见的报告中反映吸收代表议案的情况。
常务委员会会议在审议代表议案审议结果或者处理意见的报告以及相关法规草案时，应当邀请议案领衔人列席会议。经常务委员会通过的代表议案审议结果或者处理意见的报告，应当印发下次省人民代表大会会议。
第十二条 代表在闭会期间提出的议案，可以面交或者以其他方式送交省人民代表大会常务委员会代表工作机构，也可以由设区的市、县（市、区）人民代表大会常务委员会代表工作机构转交。
对闭会期间提出的符合议案基本要求的代表议案，属于法规案的，可以依照《江苏省制定和批准地方性法规条例》的规定处理；其他议案在大会会议举行时，由省人民代表大会常务委员会代表工作机构转交大会秘书处，与会议期间提出的代表议案一并处理。
第十三条 省人民代表大会常务委员会主任会议可以向常务委员会提出议案，由常务委员会会议审议。各专门委员会可以向常务委员会提出议案，由主任会议决定提请常务委员会会议审议。
省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院，可以向省人民代表大会常务委员会提出议案，由主任会议决定提请常务委员会会议审议，也可以先交有关的专门委员会审议或者工作机构研究、提出报告，再由主任会议决定提请常务委员会会议审议。
第十四条 省人民代表大会常务委员会组成人员五人以上联名，可以向常务委员会提出议案。提议案人应当采取一事一案的方式，按代表议案的统一格式书面提出。
常务委员会组成人员提出的议案，如果内容不属于常务委员会职权范围的，经主任会议研究，可以建议提议案人改作建议、批评和意见提出。
第十五条 省人民代表大会常务委员会组成人员提出的议案，由主任会议决定是否提请常务委员会会议审议，也可以先交有关的专门委员会审议或者工作机构研究、提出报告，再由主任会议决定是否提请常务委员会会议审议。不提请常务委员会会议审议的，应当向提议案人说明。
第十六条 列入常务委员会会议议程的议案，提议案机关或者提议案人应当向会议作关于审议或者工作机构研究、提出报告，再由主任会议提请常务委员会会议审议表决。必要时，可以通过相应的决议或者决定。
第十七条 列入常务委员会会议议程的议案，在审议中认为需要进一步研究的，经主任会议提出，全体会议同意，可以暂不付表决，交由有关的专门委员会或者工作机构进一步研究、提出意见，再由主任会议决定提请下次或者以后的常务委员会会议审议表决。
第十八条 向省人民代表大会或者常务委员会提出的议案，在交付大会或者常务委员会会议表决前，提议案机关要求撤回的，或者部分提议案人要求撤回致使提议案人不足法定人数的，经主席团或者主任会议同意，会议对该项议案的审议即行终止。
第十九条 凡经常务委员会会议审议通过的代表和常务委员会组成人员提出的议案审议结果和处理意见的报告或者决议、决定，需要交由省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院具体办理的，由常务委员会办事机构分别交付上述机关办理。承办机关应当在四个月内向常务委员会提出办理情况的报告。
承办机关提出的办理情况的报告由常务委员会主任会议提请常务委员会会议审议。常务委员会会议经审议对办理情况的报告不同意的，由原承办机关再作办理，并在二个月内提出再次办理情况的报告。常务委员会会议审议承办机关办理情况的报告和再次办理情况的报告时，应当邀请议案领衔人列席会议。
关于代表议案的办理情况的报告应当印发下次省人民代表大会会议。
第二十条 省人民代表大会常务委员会及有关的专门委员会应当对议案的办理情况，进行检查督促。代表和常务委员会组成人员对议案办理情况，可以进行视察，也可以依照法律规定提出询问或者质询。
第二十一条 本规定自通过之日起施行。