依法行政论纲



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2000年11月24日 14:47 应松年
一、依法行政的内涵

依法行政就是行政机关行使行政权力、管理公共事务必须由法律授权并依据法律规定。法律是行政机关据以活动和人们对该活动进行评判的标准。而法律，必须是人民通过人民代表大会制定的。

对行政机关提出依法行政的要求，植根于我国国家的性质和政治体制。我国是人民当家作主的社会主义国家，行政机关的权力来源于人民。行政机关由人民代表大会产生，对它负责，受它监督，行政机关是权力机关的执行机关[①ａ]。人民代表大会表述意志的最基本的途径和形式是制定法律。行政机关也就是执行法律的机关。依法行政是人民民主国家题中应有之义。

（一）职权法定

行政机关的职权，在我国主要是指中央政府及其所属部门和地方各级政府的职权，必须由法律规定。行政机关必须在法律规定的职权范围内活动。非经法律授权，不可能具有并行使某项职权。这与公民的权利不同，从法律的范围说，公民的权利是，凡法律没有禁止的，公民皆可为之。当然，此外还有道德等约束。行政机关的职权是，凡法律没有授予的，行政机关就不得为之。法律禁止的当然更不得为之。否则就是超越职权。在内部，超越职权就是行政机关横向超越了某一行政机关的职权，或纵向超越了上下级行政机关之间的职权；在外部，超越职权就会侵犯公民的合法权益。职权法定，越权无效，是依法行政的主要原则之一。行政机关的法定职权，一般有两种形式，一是由行政机关组织法规定，大都以概括之语言，划定各机关的职责范围；二是由单行的实体法，规定某一具体事项由哪一行政机关管辖。１９９６年３月通过的《行政处罚法》两次规定，实施行政处罚的行政机关，必须是“有行政处罚权”的行政机关。也即具有行政处罚法定职权的行政机关。

（二）法律保留

凡属宪法、法律规定只能由法律规定的事项，则或者只能由法律规定；或者必须在法律明确授权的情况下，行政机关才有权在其所制定的行政规范中作出规定。有些著作将此称为法律保留原则。我国宪法和法律对必须由法律规定的事项已作出某些规定。宪法第６２条规定，全国人民代表大会“修改宪法”、“制定和修改民事、刑事、国家机构和其他的基本法律”，第６７条规定全国人大常委会“制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律。”这里规定的法律保留事项是：修改宪法、制定和修改刑事、民事、国家机构和其他基本法律，还有“其他法律”。但哪些属于“其他基本法律”和“其他法律”，尚未明确。最近公布的行政处罚法，则将行政处罚，也即剥夺和限制公民人身权和财产权的设定权明确规定为只有法律才能行使。其中属于人身自由罚的设定权，只能由法律行使。法律绝对保留，不予授权。对于财产权的处罚，则由法律授权。《行政处罚法》作出了这种授权：对行政法规授予财产权各方面处罚的设定权；对规章，则仅授予警告与一定数额的罚款的设定权。有规章制定权以外的行政机关，法律不授予任何行政处罚的设定权。这是迄今为止我国法律对法律保留原则的最明确的表述。值得注意的是，这一表述是否具有普遍意义？即法律保留原则，是否主要仅适用于限制、剥夺公民基本权利的规定，至于促进公民民主与福利的行为，是否只须符合法律的基本精神，只要在职权范围以内，行政机关自得为之。对此，学界尚有争议。

（三）法律优先，或称法律优位

法律规范在效力上是有位阶层次的。法律在效力上高于任何其他法律规范。法律优先包含下列涵义：

第一，在已有法律规定的情况下，任何其他法律规范，包括行政法规、地方性法规和规章，都不得与法律相抵触，凡有抵触，都以法律为准。法律优于任何其他法律规范。《行政处罚法》表述为：在法律对行政处罚已有规定的情况下，法规、规章可使之具体化，但必须在法律关于行政处罚规定的行为、种类、幅度范围以内，不得抵触。

第二，在法律尚无规定，其他法律规范作了规定时，一旦法律就此事项作出规定，法律优先，其他法律规范的规定都必须服从法律。

值得注意的是，我国宪法规定：国务院根据宪法和法律，制定行政法规，[①ｂ]国务院各部、各委员会根据法律、行政法规制定规章，[②ｂ]省、自治区和直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大的市的人民政府根据法律、行政法规和地方性法规制定规章。[③ｂ]宪法、法律对行政机关制定法律规范用的是“根据”原则。

宪法又规定，省、自治区和直辖市的人民代表大会及其常务委员会，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，制定地方性法规。省、自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大的市的人民代表大会及其常委会，在不同法律、行政法规和本省、自治区地方性法规相抵触的前提下，制定地方性法规。[①ｃ]

宪法和法律对地方权力机关制定法律规范用的是“不抵触”原则。

宪法对行政机关制定规范和地方人大制定地方性法规用了“根据”和“不抵触”两个不同的词，决不是偶然的。“不抵触”是指地方性法规的规定不得与已对此问题有规定的法律、行政法规的有关规定相抵触，当然，如果法律、行政法规对此没有规定，地方性法规可以根据地方特点作出规定。因为在这种情况下不存在抵触问题。“根据”则不同。“根据”当然也意味着行政机关制定的规范不得与已对此问题有规定的法律（行政法规、地方性法规）相抵触；同时，也表明只有法律（行政法规和地方性法规）对某一问题已有规定的情况下，行政机关的规范才能据此作出规定。否则就是于法无据。对行政机关制定规范要求“根据”，就因为行政机关是权力机关的执行机关，必须根据权力机关的意志才能制定规范。在有些法律的规定比较原则的情况下，行政机关可以制定规范使之进一步具体化。这些具体化的行政法规和规章，当然不得与法律（地方性法规）相抵触。行政机关制定规范中的“不抵触”和地方权力机关制定地方性法规的“不抵触”，都说明法律优于其他法律规范。法律的效力高于其他规范，法律处于最高的效力位阶。

但是，由于我国法律的覆盖面还远远不够，而现实又迫切需要可供遵循的规范；也由于经验不足，某些领域尚难以立即形成法律，这就需要在法律没有规定的情况下，先由行政机关制定一些规范。但这些规范的制定，必须由法律授权，尤其是涉及公民、法人或其他组织的人身权、财产权时，必须有法律授权。这就是“根据”原则的另一种表现。[②ｃ]显然，这些规范都是在法律“空缺”的情况下制定的，如果一旦法律填补空白，对同一问题作出规定时，则行政法规、地方性法规和规章的有关规定就要自动让位于法律，以法律的规定为准，或修改，或废除。这也同样是法律优先原则的含义。

（四）依据法律

行政机关的行为必须依据法律，或者说，必须有法律依据。

从广义上说，上述“根据”原则也属于依据法律，但主要是指行政机关的抽象行政行为，此处所说依据法律和有法律依据，主要是指行政机关的具体行政行为，尤其是影响公民基本权利和义务的具体行政行为，必须有法律依据，必须依据法律规定作出。这是依法行政的主要内容。

行政机关的行政行为，大别之无非就是两大类，即制定规范的抽象行政行为和作出处理决定的具体行政行为。依法行政不仅要求行政机关根据法律和法律的授权制定规范，还要求行政机关在作出具体行政作为时必须依据法律，否则虽然行政机关制定的规范都是根据法律或由法律授权，但在具体执行法律，作出具体行政行为时却并不依据法律，那么，依法行政就会成为一句空话。因为规范制定得再好，最终仍要看法律在现实生活中的落实。

依据法律的“法律”是指狭义的法律还是包括其他法律规范？从根本上说，一切具体行政行为都应该依据法律——狭义的法律，但根据法律和经法律授权制定的法规、规章当然也应该是依法行政的依据。因此，这里所说的“法律”，应该包括法规、规章在内。《行政处罚法》中规定的“处罚法定”原则，就是依据法律原则在处罚领域里的体现。

依据法律原则与行政机关的自由裁量权并不矛盾。自由裁量指的是在法律规定有一定范围的情况下，行政机关可以在此范围内作出选择。如治安管理处罚可以在法定的种类与幅度内，根据具体情况作出选择。这仍然是依据法律的一种形式。当然，所作选择必须合理。合理是依据法律原则的特殊表现。
湖北省咸宁市人民政府


咸宁市人民政府令第32号



　　《咸宁市中小河流管理办法》已经市人民政府2013年市政府第6次常务会议审议通过，现予公布，自2013年10月1日起施行。



　　市长 丁小强

　　2013年9月10日



咸宁市中小河流管理办法


第一章 总 则

　　第一条 为加强本市辖区内中小河流的管理与保护，发挥中小河流的综合效益，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国河道管理条例》、《中华人民共和国水污染防治法》、《湖北省河道管理实施办法》、《湖北省河道采砂管理办法》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于本市辖区内除长江干流以外的河流（包括人工河道）的保护、利用、管理以及相关活动。

　　第三条 中小河流河道管理范围为两岸堤防之间的水域、沙洲、滩地（包括可耕地）、行洪区、蓄滞洪区以及堤身、禁脚地和工程留用地。无堤防的河道，其管理范围根据历史最高洪水位或者设计洪水位确定。

　　第四条 中小河流的管理要坚持可持续发展的方针；开发利用中小河流水资源和防治水害应当全面规划、统筹兼顾、综合治理和有效利用，服从防洪的总体安排；遵循分级管理和属地管理相结合的原则，促进各项事业的发展。

　　第五条 中小河流防汛抢险、河道清障、河道采砂实行地方行政首长负责制，日常维护管理由属地负责。

　　水行政主管部门是中小河流的主管机关，负责对所属辖区内中小河流管理和保护进行技术指导和监督。

　　环境保护行政主管部门，负责中小河流水污染防治的监督管理。

　　发展改革、建设、规划、国土资源、交通、公安、卫生、林业、农业等部门，按照相关职责负责中小河流管理的有关工作。

　　所有单位和个人均有依法保护中小河流行洪安全、工程设施安全和维护生态环境的义务，并有权对违法行为和不履行管理职责的行为进行举报投诉。

第二章 管理职责

　　第六条 本市范围内跨县市区的中小河流，由市水行政主管部门负责统筹规划、组织协调和监督管理，具体的监督管理由流经的县市区水行政主管部门负责；不跨县市区的中小河流，由所在地的县市区水行政主管部门负责统筹规划和监督管理。

　　第七条 水行政主管部门应当履行下列中小河流监督管理职责：

　　(一)建立健全相关管理制度;

　　(二)宣传贯彻相关的水利法律、法规、政策;

　　(三)组织开展水资源保护、管理和调度;

　　(四)负责防洪技术指导、采砂管理工作;

　　(五)负责涉河建设项目的审批和监管;

　　(六)负责查处水事违法行为；

　　(七)法律、法规规定的其他监督管理职责。

　　第八条 根据中小河流分级管理和属地管理原则，乡镇人民政府应当履行下列中小河流日常管理职责：

　　(一)负责河道、堤防日常管理和维护;

　　(二)负责河道环境卫生管理；

　　(三)制止涉河违法违章行为;

　　(四)上级机关规定的其他职责。

　　第九条 市级水行政主管部门负责协调处理县市区际边界水域的水事纠纷，其他水事纠纷由发生地的县市区水行政主管部门负责协调处理。

第三章 水资源利用及水域、洲滩保护

　　第十条 中小河流水资源保护，应当坚持积极预防、重点保护、综合治理、合理开发、持续利用的原则。中小河流水资源开发利用，应当首先满足城乡居民生活用水，兼顾农业、工业、生态环境等需要。

　　第十一条 中小河流为饮用水源地的，县级以上人民政府应当划定饮用水水源保护区并向社会公告，制定相应的饮用水源保护方案，采取有效的保护措施，防止水源枯竭和水体污染，保证饮用水安全。

　　第十二条 本市各级水行政主管部门应当按照水功能区对水质的要求和水体的自然净化能力，核定该河流水域的纳污能力，向同级环境保护行政主管部门提出限制排污总量意见，水行政主管部门应对河流水功能区的水质状况进行监测，发现水功能区水质未达到要求的，应当及时报告同级人民政府采取治理措施。

　　第十三条 对直接从中小河流水域内取用水资源的单位和个人，应当按照国家取水许可制度和水资源有偿使用制度的规定，向水行政主管部门申领取水许可证，并缴纳水资源费，取得取水权。

　　第十四条 在水域和洲滩内，禁止从事下列污染水体、阻碍行洪的活动：洗涤装贮过油类或者有毒污染物的物体；设置拦河渔具、炸鱼等；排放超过国家规定标准的污染物液体；倾倒矿渣、石渣、煤灰、泥土、垃圾，以及填高滩地等；其他污染水体、破坏水环境生态平衡的行为。

　　第十五条 禁止在中小河流饮用水水源保护区内设置排污口和从事其他可能污染饮用水水体的活动。本办法施行前已设置的排污口和不符合要求的设施，应当撤除。

　　在饮用水水源保护区以外的其他水域确需新建、改建或者扩大排污口的，必须符合水资源保护、水功能区划和纳污水域限制排污总量的要求，由环境保护主管部门对该建设项目的环境影响评价报告书进行审批，并报有管辖权的水行政主管部门批准后，方可建设。

　　第十六条 禁止围垦河道。在本办法颁布实施以前已经围垦的，按照河道管理的有关法律法规予以逐步拆除，以保障河道行洪安全。

第四章 河道整治及堤防安全管理

　　第十七条 中小河流河道管理范围内的水、土地、矿藏等资源，任何单位或个人不得非法侵占和破坏。

　　中小河流河道管理范围内的沙洲、滩涂确需进行开发的，应当编制规划，进行防洪、生态环境等综合论证,并依法办理行政许可手续。

　　第十八条 本市及各县市区人民政府应当将中小河流整治纳入国民经济和社会发展规划，在各级财政预算中安排专项资金，有计划地进行河道整治，发挥河流的综合功能。

　　中小河流整治费用按照政府投入与受益者合理负担相结合的办法筹集。

　　第十九条 中小河流整治需要占用的土地，由国土资源管理部门按照国家有关规定办理。河道整治所增加的土地，按照土地利用规划和城镇建设规划安排使用。

　　第二十条 沿河新建、改建、扩建的建设项目，建设单位在建设项目立项或者申请建设许可时，应当将建设项目范围内的河段整治纳入项目计划，并同时设计、同时施工、同时验收。

　　第二十一条 在中小河流管理范围内新建、改建、扩建水工程建设项目以及跨河、跨堤、穿河、穿堤、临河的桥梁、渡槽、码头、道路、渡口、船闸、隧道（洞）、管道、缆线、景观工程等建设项目，应当符合防洪标准、岸线规划、航运要求和其他技术要求，不得危害堤防安全、影响河势稳定、妨碍行洪畅通。建设单位必须将工程建设方案和防洪影响评价报告报送有关水行政主管部门审查同意：长江一级支流上的建设项目报市级水行政主管部门审查；二级及以下支流上的建设项目报县市区水行政主管部门审查并报市级水行政主管部门备案（涉及航道管理的，会同航道主管机关审查同意），方可办理基本建设审批手续。

　　第二十二条 本市境内中小河流堤防的禁脚地、工程留用地范围，由各县市区人民政府按下列标准划定公布（已纳入长江干堤管理的连江支堤除外）。

　　禁脚地：背水面二十至三十米（从堤防背水坡面与平地的交叉点算起）。

　　工程留用地：背水面三十至五十米（从禁脚地外沿算起）。

　　第二十三条 划定禁脚地涉及集体所有土地的，可以在不改变土地所有制形式的前提下，用其他土地调整使用权，由水行政主管部门实行监督管理。划定的工程留用地不改变其范围内土地的所有权和使用权，但水行政主管部门为维护堤防安全，有权对其实施安全管理。

　　第二十四条 在工程留用地内，必须保障防汛抢险取土。防汛抢险取土应当多取非耕地土，少取耕地土。取土凡损坏青苗的，应予补偿；因防汛抢险在耕地取土后应向土地使用者缴纳垦复费。

　　第二十五条 水行政主管部门因堤防建设和防汛抢险的需要，在属国家所有的荒山、荒坡和堤防迎水面的滩地上无偿取土，任何单位和个人不得阻拦，或索要取土费。

　　第二十六条 城镇建设和发展不得占用河道滩地。城镇规划的临河界限，由有关水行政主管部门会同城建、规划等有关部门确定。沿河城镇在编制和审查城镇规划时，应当事先征求有关水行政主管部门的意见。

　　第二十七条 在中小河流水域和洲滩以及工程留用地内进行下列活动，除按规定办理相关行政许可手续外，还必须事先报县级以上水行政主管部门批准：爆破、钻探、打井、取土、淘金、挖筑鱼塘、开采地下资源、进行考古发掘、开发旅游资源。

　　从事本条所列活动损坏堤防或者严重影响防洪的，建设单位应负责恢复原状或者采取其他补救措施，所需费用由建设单位承担。

　　第二十八条 禁止在中小河流河道管理范围内修建围堤、阻水渠道、阻水道路和种植高秆作物、树木（堤防防护林除外）以及从事其他妨碍河道行洪的活动。

　　经市人民政府批准，单位和个人可以合理利用堤身和禁脚地范围内的土地。但是，禁止在堤身和禁脚地范围内建房(河道管理和水文监测用房除外)、爆破、采砂、打井、挖洞、开沟、埋坟、铲草皮、打场晒粮、搭棚、设摊、堆放物料以及从事其他损害堤身和禁脚地安全的行为。

　　第二十九条 对河道管理范围内的阻水障碍物，按照“谁设障，谁清除”的原则，由水行政主管部门提出清障计划的实施方案，由防汛指挥部责令设障者在规定的期限内清除。逾期不清除的，由防汛指挥部组织强行清除，并由设障者负担全部清障费用。

　　第三十条 对壅水、阻水严重的桥梁、引道、码头和其他跨河工程设施，根据相关防洪标准，由水行政主管部门提出意见并报经人民政府，人民政府按国务院规定的权限责成原建设单位在规定的期限内改建或者拆除。汛期影响防洪安全的，必须服从防汛指挥部的处理决定。

　　第三十一条 利用堤顶、禁脚地新建公路，须事先经县以上水行政主管部门批准。本办法颁布实施以前在堤顶和禁脚地上修建的公路，由投资修建单位实施管理和养护。

　　第三十二条 中小河流河道采砂实行规划管理制度。中小河流（河段）采砂规划由各县市区水行政主管部门组织编制，经征求相关行政主管部门意见后，报同级人民政府批准，并报上一级水行政主管部门备案。

　　第三十三条 中小河流河道采砂实行许可制度。在河道管理范围内的水域、沙洲、滩地范围内采砂（包括砂、石、土，下同），必须经有关水行政主管部门批准（涉及航道管理的，应会同航道主管机关批准），河道采砂许可证由本市及各县市区水行政主管部门按照分级管理权限依法办理。实施中小河流河道采砂许可的，水行政主管部门应当通过招标、拍卖方式作出决定。取得河道采砂许可证的单位或个人应当缴纳河道砂石资源费。采砂必须按批准机关规定的地点范围、开采量和作业方式进行，并服从水行政主管部门的采砂管理。

　　第三十四条 加强河道滩地、堤防和河岸的水土保持工作，防止水土流失、河道淤积。任何单位和个人，凡对堤防、护岸和其他水工程设施造成损坏或者造成河道淤积的，由责任者负责修复、清淤或者承担维修费用。

　　第三十五条 在山区河道有山体滑坡、崩岸、泥石流等地质灾害的河段，县级以上地方人民政府应当组织水利、国土资源、交通、水文、气象等部门做好水文地质灾害的监测和预警工作。在上述河段禁止从事开山采石、采矿、采砂、开荒等危及山体稳定的活动。

第五章 罚 则

　　第三十六条 因城市建设擅自填堵原有河道沟汊和废除原有防洪围堤的，由县级以上水行政主管部门责令停止违法行为，限期恢复原状或者采取其他补救措施。

　　第三十七条 在饮用水水源保护区内设置排污口的，或未经水行政主管部门审查同意擅自在中小河流上新建、改建或者扩大排污口的，由县级以上水行政主管部门责令限期拆除、恢复原状；逾期不拆除、不恢复原状的，强行拆除、恢复原状，并处五万元以上十万元以下的罚款。

　　第三十八条 未经批准擅自取水或未依照批准的取水许可规定条件取水的，由县级以上水行政主管部门责令停止违法行为，限期采取补救措施，并处二万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，吊销其取水许可证。

　　第三十九条 拒不缴纳、拖延缴纳或者拖欠水资源费的，由县级以上水行政主管部门责令限期缴纳；逾期不缴纳的，从滞纳之日起按日加收滞纳部分千分之二的滞纳金，并处应缴或补缴水资源费一倍以上五倍以下的罚款。

　　第四十条 在河道管理范围内建设妨碍行洪的建筑物、构筑物，或者从事影响河势稳定、危害河岸堤防安全和其他妨碍河道行洪活动的，由县级以上水行政主管部门依据职权，责令停止违法行为，限期拆除违法建筑物、构筑物，恢复原状；逾期不拆除、不恢复原状的，强行拆除，所需费用由违法单位或者个人负担，并处一万元以上十万元以下的罚款。

　　未经水行政主管部门同意，擅自修建水工程，或者建设桥梁、码头和其他拦河、跨河、临河建筑物、构筑物，铺设跨河管道、电缆等涉河工程，由县级以上水行政主管部门责令停止违法行为，限期拆除，恢复原状。逾期未拆除的，申请人民法院强制拆除，所需费用由违法单位或者个人承担，并处一万元以上十万元以下的罚款。

　　虽经水行政主管部门同意，但未按照批准要求修建的，由县级以上水行政主管部门责令限期改正，并处一万元以上十万元以下的罚款。

　　第四十一条 有下列行为之一，由县级以上水行政主管部门责令停止违法行为，限期清除障碍或者采取其他补救措施，并处五万元以下的罚款：在河道管理范围内倾倒矿渣、石渣、煤灰、泥土、垃圾的；在河道及沟汊内堆放阻碍行洪的物体和种植阻碍行洪的林木及高杆作物的；侵占、毁坏堤防、护岸、排水渠系等水工程及相关设施的；侵占、毁坏防汛器材物料、水文监测、水文地质监测设施的；在水工程保护范围内，从事影响水工程运行和危害水工程安全的爆破、打井、采石、取土等活动。

　　第四十二条 未办理河道采砂许可证，擅自进行河道采砂或者不按照采砂许可证的规定要求采砂及撤离采砂现场前不按规定清除弃料、堆体等行洪障碍物的，由县级以上水行政主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，吊销采砂许可证，并处3万元以下的罚款；触犯刑律的，依法追究刑事责任。

　　不缴纳河道砂石资源费的，由征收机关责令限期缴纳；逾期未缴纳的，按日加收应缴额千分之三的滞纳金。

　　第四十三条 对县级以上水行政主管部门作出的行政处罚决定不服的,可依法申请行政复议或向人民法院起诉，对逾期不申请行政复议、不起诉，又拒不执行处罚决定的，由县级以上水行政主管部门申请人民法院强制执行。

　　第四十四条 违反本办法规定造成国家、集体、个人经济损失的责任人，应当依法承担法律责任。受到损害的单位和个人可以向人民法院提起诉讼。

　　第四十五条 水行政主管部门及其工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由上级行政机关对主管负责人和直接责任人依法依纪给予行政处分；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附 则

　　第四十六条 本办法由市水务局解释。

　　第四十七条 本办法自2013年10月1日起实施，有效期至2018年10月1日。